Згідно Положення Правління Національного банку України від 28 липня 2020 року N 107 “Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї
масового знищення” суб’єкт первинного фінансового моніторингу має здійснити належну перевірку суб’єкта господарювання.
Ця вимога є обов’язковою для всіх банків і платіжних систем.
Документи, які надаються для ФОП:
- Виписка (витяг з ЄДР)
- копії сторінок паспорта з фото та датою вклеювання фото (в т. ч. в 25 та 45 років), сторінка з пропискою.
- або копії обох боків ID картки та копії довідки про реєстрацію місця проживання (за наявності)
- копія ІПН
- фінансова звітність ( податкова декларація + квитанція №2) для ФОПів, створених до 2022 року (ФОПи 2022 є новоствореними, фін/звітність не подається)
- реквізити;
Перелік документів для ТОВ:
- копія Статуту/Установчого договору або Опис, де зазначено код для отримання документу на сайті Міністерства юстиції України
- копії паспорта, ІПН керівника з підписом та ПІБ
- копії документів, що підтверджують повноваження відповідальної особи : протокол/рішення вищого органу управління та наказ про обрання (призначення) керівника, довіреність
- копії фінансової звітності (баланс, звіт про фінансові результати) за попередній звітний рік з квитанцією №2 від ДПІ або відміткою про отримання відповідальним органом
- копія витягу з ЄДР
- копії документів, що підтверджують право здійснювати певні види діяльності (ліцензії, дозволи, сертифікати)
- реквізити;
- структура власності підприємства;
- якщо до структури власності належать підприємства, які зареєстровані в ризикових юрисдикціях, необхідно надати сертифікати (документи, що підтверджують організаційну правову форму юридичної особи, правовий статус юридичної особи, місцезнаходження, повноваження представників, органів управління, структуру власності (перелік акціонерів, учасників) та кінцевих бенефіціарних власників юридичної особи)
Якщо в структурі власності є трасти – необхідно надати трастові декларації/угоди.
Офіційні документи повинні містити апостиль, проставлений компетентним органом відповідної держави не пізніше 6 тижнів до надання документів банку. Документи, складені іноземною мовою, повинні супроводжуватися перекладом на українську мову (справжність підпису перекладача засвідчується нотаріально).
- якщо ЮО (власники, керівники, КБВ) є податковими резидентами США, громадянами США, тощо, необхідно надати форму W-8BEN-E. Крім того, дана форма заповнюється в разі наявності кодів КВЕД з високим ризиком/заборонених.
На перший погляд, перелік є об’ємним, але на практиці зібрати пакет документів дуже просто і на займає багато часу. До того ж персональні менеджери Recycle залюбки допоможуть вам в цьому і нададуть необхідну консультацію.